根據(jù)公司推進上市工作的整體安排，根據(jù)公司《中介機構(gòu)選聘辦法》相關(guān)規(guī)定，公司擬近期開展IPO相關(guān)中介機構(gòu)選聘工作。

一、擬選聘機構(gòu)

    IPO保薦券商、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所

二、選聘時間

近期完成選聘工作，具體時間根據(jù)工作安排確定。

三、選聘程序

本次選聘包括資格審查和選聘審核兩個部分。

1.資格審查：公司網(wǎng)站公開發(fā)布選聘信息（不含敏感信息），各參選機構(gòu)根據(jù)選聘資格要求提供相關(guān)材料至公司審核通過后，公司將正式發(fā)放選聘邀請文書；未通過資格審查將不予發(fā)放選聘邀請文書。

2.選聘審核：通過資格審核參選機構(gòu)根據(jù)選聘邀請文書要求提交參與選聘文件材料，公司將組織專項評審，確定中選機構(gòu)。評審結(jié)束后，將通知中選單位，未獲通知者為未中選。評審結(jié)果在公司網(wǎng)站上進行公告。

四、中介機構(gòu)選聘資格要求

（一）保薦券商

1.參選機構(gòu)須是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任能力的券商機構(gòu)（本項目只接受總公司遞交的比選材料，不接受分支機構(gòu)參與)；（提供加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及法定代表人和授權(quán)代表身份證復(fù)印件）

2.參選機構(gòu)在南京有分支機構(gòu)，能夠獨立開展相關(guān)工作；（提供相關(guān)證明）

3.具有有效的中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證（業(yè)務(wù)范圍包含證券承銷與保薦），連續(xù)正常營業(yè)五年以上；（提供加蓋公章的業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件）

4.中國證券業(yè)協(xié)會2021年度投資銀行業(yè)務(wù)收入排名前10名（Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計）；（提供加蓋公章的排名表）

5.擬派的項目負責(zé)人須具備保薦代表人資格，自2019年1月1日至今擔(dān)任過至少1個軍工企業(yè)成功科創(chuàng)板IPO項目的項目負責(zé)人或簽字保薦代表人（以IPO發(fā)行日為準）。（提供相關(guān)合同、項目負責(zé)人或簽字保薦代表的過會簽字文件等證明文件）（至少提供一個案例及證明材料）

6.參選機構(gòu)具備完善的質(zhì)量控制體系和良好的社會信譽，自2020年1月1日起無正在被立案調(diào)查的保薦項目及其他影響本次首發(fā)上市執(zhí)業(yè)的違法、違規(guī)執(zhí)業(yè)記錄，且未受到相關(guān)部門懲戒。（提供承諾函原件）

• 會計事務(wù)所

1.參選機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)注冊、有效存續(xù)、具有獨立主體資格；（提供加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及法定代表人和授權(quán)代表身份證復(fù)印件）

2.具有有效的《會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格證書》，注冊時間需10年以上；（提供加蓋公章的證書復(fù)印件）

3.參選機構(gòu)在2021年度全國會計事務(wù)所綜合評價排名中位于前20（中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布2022年9月20日發(fā)布的《2021年度會計事務(wù)所綜合評價百家排名信息》）；（提供相關(guān)材料）

4.參選機構(gòu)2021年度年檢通過的注冊會計師在職人數(shù)須在40名以上；在職注冊會計師25名以上。（需提供2021年度相關(guān)審計報表、注冊會計師證書及中國注冊會計師行業(yè)管理信息系統(tǒng)截圖）；

5.參選機構(gòu)自2020年1月1日起未被列入失信被執(zhí)行人名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單，未受到市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)、行業(yè)協(xié)會的處罰；（提供承諾函）

6.參選機構(gòu)自2019年1月1日至今）承擔(dān)過至少1個軍工企業(yè)成功科創(chuàng)板IPO項目會計事務(wù)；（至少提供一個案例及證明材料）

7.參選機構(gòu)擬派項目負責(zé)人自2019年1月1日至今擔(dān)任過A股軍工企業(yè)科創(chuàng)板IPO項目簽字會計師；（至少提供一個案例及證明材料）

8.本項目不接受任何形式的聯(lián)合體參選。

• 律師事務(wù)所

1.參選機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)注冊、有效存續(xù)、具有獨立主體資格；（提供加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及法定代表人和授權(quán)代表身份證復(fù)印件）

2.參選機構(gòu)在南京有分支機構(gòu)，能夠獨立開展相關(guān)工作；（提供相關(guān)證明）

3.具有有效的司法部門頒發(fā)的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格，注冊時間需10年以上；（提供加蓋公章的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件）

4.2021年度公司執(zhí)業(yè)律師在職人數(shù)須不少于30名；（提供相關(guān)注冊、審核信息）

5.參選機構(gòu)自2019年1月1日至今具有A股科創(chuàng)板IPO項目發(fā)行人律師服務(wù)業(yè)績（以通過證監(jiān)會發(fā)審委/交易所上市委審核為標準，下同）；（至少提供一個案例材料）

6.參選機構(gòu)擬派項目負責(zé)人自2019年1月1日至今擔(dān)任過A股科創(chuàng)板IPO項目的項目負責(zé)人及簽字律師；（至少提供一個案例及證明材料）

7.參選機構(gòu)自2019年1月1日至今具有A股軍工企業(yè)IPO項目發(fā)行人律師服務(wù)業(yè)績，或軍工企業(yè)發(fā)行股份購買資產(chǎn)重大資產(chǎn)重組成功服務(wù)業(yè)績；（至少提供一個案例及證明材料）

8.參選機構(gòu)擬派項目負責(zé)人自2019年1月1日至今擔(dān)任過A股軍工企業(yè)IPO項目或軍工企業(yè)發(fā)行股份購買資產(chǎn)重大資產(chǎn)重組項目的項目負責(zé)人及簽字律師；（至少提供一個案例及證明材料）

9.參選機構(gòu)及擬派的項目組律師自2020年1月1日至投標截止日期間未受到過中國證監(jiān)會、市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)等行政部門、行業(yè)協(xié)會處罰；（提供相關(guān)承諾函）

10.本項目不接受任何形式的聯(lián)合體參選。

以上各機構(gòu)的資格審查要求，如未能提供對應(yīng)資料，則不能入圍本次選聘；本次各項目不得轉(zhuǎn)包、分包。

 

五、申報說明

1.本次選聘資格審查環(huán)節(jié)自公告之日起7天有效，參選機構(gòu)最晚須于12月2日15：00前將報名材料（紙質(zhì)蓋章件，含保密承諾）密封寄送至南京中旭電子科技有限公司（收件人：馬龍，手機：15371015449），逾期未送達公司視為無效報名。

注：報名材料未密封的不得參與本次選聘；密封材料封面上應(yīng)注明本項目聯(lián)系人及聯(lián)系方式，如按照注明聯(lián)系方式不能與相關(guān)人員取得聯(lián)系的，視為放棄參選。

2.參選機構(gòu)必須對比選材料的真實性與準確性負責(zé)。公司有權(quán)要求參選單位就申報材料做進一步說明。

3.本次選聘采取綜合評價方法。如申報不足三家，公司有權(quán)根據(jù)實際情況采取競爭性談判等其他評選方式確定中選單位或重新組織評選。

4.公司保留對選聘工作事項的最終解釋權(quán)。

 

 

2022年11月21日